ALL IN ONE

Gestão de Compliance e Riscos para Mercado de Capitais

Aqui, você descomplica processos e aumenta a eficiência operacional de seus colaboradores, com soluções personalizadas de acordo com a regulamentação aplicável de compliance para mercado de capitais e afins

All-in-one

O Compliasset é um software completo, pensado para auxiliar sua empresa a cumprir todas as obrigações em um cenário altamente competitivo e regulado, especialmente em compliance para Mercado de Capitais: Gestores de Recursos, Administradores Fiduciários, Consultores de Valores Mobiliários, Companhias Securitizadoras, Coordenadores de Ofertas Públicas e Intermediários.

instituições confiam no Compliasset

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AGENDA REGULATÓRIA COMPLEXA

Mantenha-se à frente com nosso conteúdo jurídico

Mapeamento e disponibilização de tarefas, com embasamento legal para CVM, ANBIMA, BCB, CMN e outros.

Nosso time de Conteúdo Jurídico analisa e traduz diariamente o complexo panorama regulatório de compliance para mercado de capitais, oferecendo um mapeamento abrangente de reguladores e suas normativas para que sua empresa esteja em conformidade com as últimas exigências de órgãos reguladores e autorreguladores.

Cada empresa pode monitorar sua conformidade de acordo com seu módulo e utilizar a tecnologia do Compliasset para atribuir responsabilidades a todas as partes interessadas, garantindo que todos saibam o que fazer e a prioridade correta.

CONTEÚDO MAPEADO E ATUALIZADO

Módulos centrais

São o conjunto de categorias que funcionam como a espinha dorsal do programa de compliance regulatório. Muitas vezes, contêm as atividades suficientes para sustentar, sem a necessidade de outros módulos, o conteúdo necessário para rodar o compliance de uma determinada organização.

1

Gestor de Recursos de Terceiros

2

Administrador Fiduciário

3

Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)

4

Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários (DTVM)

5

Consultor de Investimentos

6

Assessor de Investimentos

7

Companhia Securitizadora

8

Coordenador de Ofertas Públicas

9

Sociedade de Crédito Direto (SCD)

Módulos complementares

São o conjunto de categorias que dependem, necessariamente, da existência de um Módulo Central.

1.1

Gestor de FIF

1.2

Gestor de FIDC

1.3

Gestor de FIP

1.4

Gestor de FII

1.5

Gestor de Patrimônio

1.6

Gestor de Carteira Administrada

1.7

Gestor Distribuidor

2.1

Administrador de FIF

2.2

Administrador de FIDC

2.3

Administrador de FIP

2.4

Administrador de FII

3.1

Custodiante

3.2

Escriturador

10.1

Anticorrupção

Gestão de riscos operacionais

Monitore, analise, registre e audite os riscos da sua organização. Mapeie categorias, use a matriz de risco para decisões inteligentes e faça avaliações com questionários integrados

monitoramentos, testes de aderência E controles internos

Entenda o seu grau conformidade por normativo e por atividade da sua instituição

CONFORMIDADE GRANULARIZADA

Um "gap analysis" permanente do seu programa de compliance

Supervisionar o programa de compliance da sua instituição nunca esteve tão transparente como com o Compliasset. Saiba exatamente quão adiantada ou atrasada está a sua organização em relação aos comandos normativos aplicáveis.

MAPEAMENTO CONSTANTE

Traduzimos o "juridiquês" e apresentamos comandos objetivos para o seu programa

Nossos especialistas mapeiam cada norma aplicável para diferentes atividades do mercado. Desta forma, torna-se fácil atribuir responsáveis e agregar evidências de cumprimento de tarefas regulatórias de compliance para mercado de capitais.

FERRAMENTAS DE PLD/FTP

Conheça seus clientes, colaboradores, prestadores e contrapartes de ativos

Integridade e Credibilidade

Background check integrado

Ficou mais fácil avaliar a credibilidade e integridade da pessoa ou empresa na qual você confia sua gestora. Em pontos-chave do sistema, você poderá solicitar um dossiê reputacional completo.

Due Diligence baseada em risco

Due Diligence automatizada

De acordo com critérios baseados em risco, estabeleça um cronograma de DD sobre os terceiros estratégicos com o qual a sua organização se relaciona.

JÁ MAPEAMOS DEZENAS DE TIPOS DE EVENTOS PARA VOCÊ

Registre e acompanhe eventos e ocorrências de compliance para os processos regulatórios

Investimentos pessoais de colaboradores

Este tipo de evento permite o monitoramento e a gestão de investimentos pessoais feitos por colaboradores, assegurando que todas as transações estejam em conformidade com as políticas internas e regulamentações externas. O software oferece ferramentas para declaração, revisão e aprovação de investimentos pessoais, ajudando a evitar conflitos de interesse e garantindo a transparência das atividades financeiras dos funcionários.

Registros de votos em assembleias

Utilize Eventos para facilitar o registro e a análise de votos realizados em assembleias de acionistas ou cotistas. Desta forma, todos os votos ficarão armazenados e acessíveis para consultas futuras, contribuindo para a governança corporativa eficaz e a conformidade regulatória.

Prevenção ao insider trading

O software proporciona um ambiente seguro para o controle de disseminação de informações materiais não públicas, minimizando o risco de acusação de insider trading e outras violações regulatórias. É possível circular, por meio do Compliasset, listas de ativos restritos para determinados períodos. Verifique a ciência e o cumprimento da Política de Investimentos Pessoais pelos colaboradores da instituição.

Recepção de ofícios e comunicação com reguladores

Este tipo de Evento auxilia no gerenciamento de todas as comunicações entre a empresa e os órgãos reguladores. Registre o recebimento e a resposta a ofícios, assegurando respostas tempestivas e arquivamento adequado de todas as interações, o que é crucial para manter boas relações com as autoridades e garantir a conformidade.

Devolutivas de due diligence passivas

Este ponto do sistema permite às empresas gerir as solicitações de due diligence recebidas de clientes estratégicos, parceiros ou auditorias externas. O software ajuda a organizar a documentação necessária, monitorar os prazos de resposta e manter um histórico das informações fornecidas, simplificando o processo de conformidade e verificação por terceiros.

Registros de erros operacionais

Focado no gerenciamento de erros operacionais, este tipo de Evento do software ajuda as empresas a registrar, analisar e acompanhar falhas operacionais. Ao proporcionar uma visão clara dos erros e suas causas, permite a implementação de medidas corretivas e preventivas, aumentando a eficiência operacional e reduzindo riscos.

Interação com agentes públicos

Este componente assegura que todas as interações com agentes públicos sejam realizadas de acordo com as políticas de compliance e legislação aplicável. O software oferece ferramentas para registrar detalhes dessas interações, garantindo transparência e prevenindo práticas de corrupção ou influência indevida.

Conflitos de interesse

O módulo de conflitos de interesse ajuda a identificar e gerir situações nas quais os interesses pessoais dos colaboradores podem conflitar com os da organização. O sistema permite o registro de declarações de conflito, a avaliação de riscos associados e a gestão de resoluções, promovendo um ambiente de trabalho ético e íntegro.

Presentes e entretenimentos

Esta natureza de evento controla o registro de presentes e entretenimentos oferecidos ou recebidos por colaboradores, garantindo que tais práticas estejam dentro dos limites éticos e regulatórios. Ele permite a documentação detalhada dessas atividades, ajudando a prevenir possíveis abusos e assegurando a conformidade com políticas internas e externas.

INTEGRAÇÃO NATIVA

Controle de enquadramento como nunca visto antes, alinhado com diretrizes da RCVM 175

LOTE45 e Compliasset se juntaram para criar uma moderna interface de controle de enquadramentos, que permite a notificação instantânea de eventos de desenquadramentos, a visualização destes ao longo de períodos de tempo, sua definição como passivo e ativo, arquivamento de relatórios diários e extração de inteligência.

Treinamentos essenciais

Treinamentos 100% on-line e com um conteúdo exclusivo elaborado pelo nosso time jurídico

Com os treinamentos de compliance para Mercado de Capitais, é possível prevenir e minimizar os riscos de insider trading, lavagem de dinheiro, vazamento de dados e outros crimes passíveis de multas e prejuízos reputacionais.

Também é possível disponibilizar seus próprios treinamentos internos na nossa plataforma.

Funcionalidades estratégicas e integradas

Canal de denúncias

Crie um canal aberto para qualquer pessoa registrar e acompanhar uma denúncia de irregularidades, seja anônima ou não.

Canal de proteção de dados

Disponibilize um canal para que os titulares de dados pessoais possam exercer os direitos previstos na LGPD.

Gestão eletrônica de documentos

Mantenha todos os documentos globais e suas versões em um único local. Políticas internas, manuais e códigos de ética.

Aceites de documentos

Distribua documentos para os colaboradores aceitarem políticas, atas, notificações da companhia e outros documentos importantes.

Formulários customizados

Construa formulários 100% customizados para exigir ou receber dados estruturados dos colaboradores em suas interações com o time de GRC.

Interface do colaborador

Cada colaborador da organização tem acesso, com sua visão de colaborador, ao seus deveres, obrigações e consultas. Um local que consolida tudo o que é preciso saber e fazer.

Modelos de relatório anual de controles internos

Providenciamos modelos dos principais relatórios para facilitar o seu preenchimento com dados adicionados no próprio Compliasset.