PLD/FTP E PROCESSOS DE KYC, KYP, KYE E KYS
Solução para PLDFTP
Garanta a segurança e o cumprimento das normas em cada fase e processo de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLDFTP)
Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013
Identifique, avalie e compreenda os riscos de LD/FTP, tome medidas e aplique recursos com o objetivo de mitigá-los efetivamente!
benefícios
Reduza riscos e custos com nossa solução de PLD/FTP
automatização de processos
Eficiência e otimização
avaliações e monitoramento
Redução de riscos
Agenda e Prazos
Conformidade regulatória
Não perca nenhum prazo com as atividades periódicas disponibilizadas na sua Agenda, de acordo com módulo e órgão regulador. Garanta que a sua empresa esteja em conformidade com as regulamentações de PLDFTP, embasado nos Códigos ANBIMA, Resoluções CVM nº 50/21 e nº 21/21 e muitas outras dispostas em nossas categorias de monitoramento de alto risco.
Cadastros, registros e auditoria
Registro de evidências
inteligência analítica
Enfrente os desafios do programa de integridade com inteligência analítica
Soluções
O processo de PLDFTP da sua empresa não precisa ser complicado
BACKGROUND CHECK PARA KYC, KYE, KYS E MAIS
Aprofunde o seu conhecimento com quem sua organização se relaciona
O background check solicitado para compor dossiês reputacionais te dá mais tranquilidade e agilidade nesse processo.
Em pontos-chave do sistema – cadastros de clientes, colaboradores e terceiros, você poderá solicitar dossiês reputacionais que são apresentados em relatórios detalhados.
- Em alguns minutos, receba o dossiê reputacional completo do CPF ou CNPJ que deseja conhecer
- Mais de 20 fontes consultadas, entre listas restritivas, bases de PEPs, mídia negativa e registros judiciais
DUE DILIGENCE DE TERCEIROS
Processo periódico e feito em um só lugar
O Compliasset revoluciona o processo de Due Diligence de Terceiros com sua abordagem baseada em risco.
Faça uma Due Diligence inicial e revisões periódicas nos seus parceiros e prestadores de serviços que trabalham para a sua empresa. Basta definir alguns parâmetros para o próprio Compliasset enviar, regularmente, mensagens e lembretes para esses terceiros.
- Automatize a recepção e o levantamento de dossiês reputacionais dos documentos enviados pelos terceiros
- Aproveite o poder da automação para garantir conformidade de forma eficiente e segura
TREINAMENTOS
Treinamentos atualizados anualmente
Para manter a equipe atualizada com as melhores práticas de PLDFTP, conte com os nossos treinamentos elaborados e atualizados pelo corpo jurídico especializado do Compliasset.
Resolução CVM nº 50/21: obrigatório aplicar o treinamento sobre prevenção e combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo para todos os colaboradores da instituição, formalizando a participação efetiva de cada um deles.
- Envie o treinamento para colaboradores, times ou grupos específicos
- Acompanhe o progresso, cobre atrasados e mantenha o registro de conclusão de todos os participantes
- Tenha em mãos a qualquer momento comprovações requeridas na execução de auditorias
RELATÓRIOS
Mantenha registros e extraia evidências
- Extraia PDFs de seus procedimentos e controles
CANAL DE DENÚNCIAS
Identifique, investigue e relate atividades suspeitas
Seu canal de denúncias permite que colaboradores e outras partes interessadas denunciem transações incomuns ou comportamento suspeito por parte de clientes, funcionários ou parceiros.
Informações recebidas por meio do canal de denúncias podem ser usadas para melhorar continuamente o programa de PLDFTP da empresa.
- Confidencialidade e anonimato: os denunciantes podem relatar preocupações sem medo de retaliação
- Acesso a informações: tenha acesso a dados cruciais que podem não ser facilmente identificados por meio de outros canais, ajudando a detectar e investigar atividades suspeitas de PLD/FTP
- Ação corretiva e investigação: as denúncias recebidas são analisadas e investigadas adequadamente, permitindo que a empresa tome medidas corretivas e reporte atividades suspeitas às autoridades competentes
ACEITE DE DOCUMENTOS
Controle atas, políticas e outros documentos
- Envie a aderência às normas e políticas internas para colaboradores, terceiros e outras partes interessadas
- Acompanhe nas barras de progresso a quantidade de aceites pendentes e cobre atrasados
