SISTEMA DE GRC

Gestão de governança, riscos e compliance para Securitizadoras

Aumente a eficiência da sua equipe de compliance e simplifique os processos com nossas soluções personalizadas, que atendem a todos as normas regulatórias para Companhias Securitizadoras

ATIVIDADES CUMPRIDAS

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DUE DILIGENCES REALIZADAS

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TREINAMENTOS CONCLUÍDOS

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All-in-one

O Compliasset é um software completo, pensado para auxiliar sua empresa a cumprir todas as obrigações em um cenário altamente competitivo e regulado.

instituições confiam no Compliasset

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AGENDA REGULATÓRIA COMPLEXA

Mantenha-se à frente com nosso conteúdo jurídico

Mapeamos e disponibilizamos todas as tarefas regulatórias da CVM, do BCB e da ANBIMA.

Atualização periódica da agenda com base no mapeamento de todos os órgãos
Interpretação da regulamentação para orientar o time de compliance na execução das exigências
Disponibilização das obrigações com prazo de execução, responsáveis e embasamento legal
Envio de alertas personalizados sobre mudanças em normas e regulamentações

MAPEAMENTO CONSTANTE

Traduzimos o "juridiquês" e apresentamos comandos objetivos para o seu programa

Nossos especialistas mapeiam cada norma aplicável para diferentes atividades do mercado. Desta forma, torna-se fácil atribuir responsáveis e agregar evidências de cumprimento de tarefas regulatórias de compliance para Gestores de Recursos.

CONTEÚDO ATUALIZADO

Módulo central

Conjunto de categorias que funcionam como a espinha dorsal do programa de compliance regulatório.

EM DIA COM A LEGISLAÇÃO

Fique em dia com a Resolução CVM 175

O Compliasset oferece todas as ferramentas necessárias para cumprir com essa e outras normas que regulam e orientam seu programa de governança, riscos e compliance.

Gestão de riscos operacionais

Monitore, analise, registre e audite os riscos da sua organização. Mapeie categorias, use a matriz de risco para decisões inteligentes e faça avaliações com questionários integrados

Gestão de governança corporativa

Gerencie conselhos, comitês e diretorias com eficiência, registre atas e garanta a adesão de todos os stakeholders aos códigos e políticas internas Saiba mais

monitoramentos, testes de aderência e controles internos

Entenda o seu grau conformidade por normativo e por atividade da sua instuição

CONFORMIDADE GRANULARIZADA

Um "gap analysis" permanente do seu programa de compliance

Supervisionar o programa de compliance para Previdência nunca esteve tão transparente como com o Compliasset. Saiba exatamente quão adiantada ou atrasada está a sua organização com relação aos comandos normativos aplicáveis.

FERRAMENTAS DE PLD/FTP

Conheça e monitore seus clientes, colaboradores e terceiros

Integridade e Credibilidade

Background check integrado

Ficou mais fácil avaliar a credibilidade e integridade da pessoa ou empresa na qual você confia sua gestora. A partir de qualquer local do software você poderá solicitar um dossiê reputacional.

Due Diligence baseada em risco

Due Diligence automatizada

De acordo com critérios baseados em risco, estabeleça um cronograma de DD sobre os terceiros estratégicos com o qual a sua organização se relaciona.

Treinamentos essenciais

Treinamentos 100% on-line e com um conteúdo exclusivo elaborado pelo nosso time jurídico

Com os treinamentos de compliance, é possível prevenir e minimizar os riscos de insider trading, lavagem de dinheiro, vazamento de dados e outros crimes passíveis de multas e prejuízos reputacionais.

JÁ MAPEAMOS DEZENAS DE TIPOS DE EVENTOS PARA VOCÊ

Registre e acompanhe eventos e ocorrências de compliance para os processos regulatórios

Registros de votos em assembleias

Utilize Eventos para facilitar o registro e a análise de votos realizados em assembleias de acionistas ou cotistas. Desta forma, todos os votos ficarão armazenados e acessíveis para consultas futuras, contribuindo para a governança corporativa eficaz e a conformidade regulatória.

Prevenção ao Insider Trading

O software proporciona um ambiente seguro para o controle de disseminação de informações materiais não públicas, minimizando o risco de acusação de insider trading e outras violações regulatórias. É possível circular, por meio do Compliasset, listas de ativos restritos para determinados períodos. Verifique a ciência e o cumprimento da Política de Investimentos Pessoais pelos colaboradores da instituição.

Recepção de ofícios e comunicação com reguladores

Este tipo de Evento auxilia no gerenciamento de todas as comunicações entre a empresa e os órgãos reguladores. Registre o recebimento e a resposta a ofícios, assegurando respostas tempestivas e arquivamento adequado de todas as interações, o que é crucial para manter boas relações com as autoridades e garantir a conformidade.

Devolutivas de due diligence passivas

Este ponto do sistema permite às empresas gerir as solicitações de due diligence recebidas de clientes estratégicos, parceiros ou auditorias externas. O software ajuda a organizar a documentação necessária, monitorar os prazos de resposta e manter um histórico das informações fornecidas, simplificando o processo de conformidade e verificação por terceiros.

Registros de erros operacionais

Focado no gerenciamento de erros operacionais, este tipo de Evento do software ajuda as empresas a registrar, analisar e acompanhar falhas operacionais. Ao proporcionar uma visão clara dos erros e suas causas, permite a implementação de medidas corretivas e preventivas, aumentando a eficiência operacional e reduzindo riscos.

Interação com agentes públicos

Este componente assegura que todas as interações com agentes públicos sejam realizadas de acordo com as políticas de compliance e legislação aplicável. O software oferece ferramentas para registrar detalhes dessas interações, garantindo transparência e prevenindo práticas de corrupção ou influência indevida.

Conflitos de interesse

O módulo de conflitos de interesse ajuda a identificar e gerir situações nas quais os interesses pessoais dos colaboradores podem conflitar com os da organização. O sistema permite o registro de declarações de conflito, a avaliação de riscos associados e a gestão de resoluções, promovendo um ambiente de trabalho ético e íntegro.

Presentes e entretenimentos

Esta natureza de evento controla o registro de presentes e entretenimentos oferecidos ou recebidos por colaboradores, garantindo que tais práticas estejam dentro dos limites éticos e regulatórios. Ele permite a documentação detalhada dessas atividades, ajudando a prevenir possíveis abusos e assegurando a conformidade com políticas internas e externas.

GOVERNANÇA EM COMITÊS

Comitê de Proteção de Dados

Mantenha o registro dos membros do comitê de PD e atas de todas as decisões mais relevantes para eventuais auditorias e visitas de supervisão.

Funcionalidades estratégicas e integradas de compliance para Previdência

Canal de denúncias

Crie um canal aberto para qualquer pessoa registrar e acompanhar uma denúncia de irregularidades, seja anônima ou não.

Canal de proteção de dados

Disponibilize um canal para que os titulares de dados pessoais possam exercer os direitos previstos na LGPD.

Gestão eletrônica de documentos

Mantenha todos os documentos globais e suas versões em um único local. Políticas internas, manuais e códigos de éticas.

Aceites de documentos

Distribua documentos para os colaboradores aceitarem políticas, atas, notificações da companhia e outros documentos importantes.

Formulários customizados

Construa formulários 100% customizados para exigir ou receber dados estruturados dos colaboradores em suas interações com o time de GRC.

Auditoria e planos de ação

Relatórios de auditoria interna ou externa, ou relatórios anuais trazem apontamentos. Para cada relatório e apontamento crie e acompanhe um plano de ação.

Interface do colaborador

Cada colaborador da organização tem acesso, com sua visão de colaborador, ao seus deveres, obrigações e consultas. Um local que consolida tudo o que é preciso saber e fazer.

Modelos de relatório anual de controles internos

Providenciamos modelos dos principais relatórios para facilitar o seu preenchimento com dados adicionados no próprio Compliasset.

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