SISTEMA DE GRC

Gestão de Compliance regulatório para Instituições de Pagamento e afins

Uma parceria sólida e inovadora, com o objetivo de auxiliar na conformidade de sua empresa com as normas e regulamentos que regem o setor de Instituições de Pagamento e relacionados

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All-in-one

O Compliasset é um software completo, pensado para auxiliar sua empresa a cumprir todas as obrigações em um cenário altamente competitivo e regulado.

UNIÃO DE EXPERTISES

Parceria estratégica para gestão de compliance regulatório

Em 2023, o Compliasset e o FAS Advogados estabeleceram uma parceria estratégica para fornecer soluções de inteligência regulatória de alta qualidade e assegurar que sua empresa esteja sempre em conformidade com as normas do Banco Central e outras regulamentações aplicáveis ao setor de meios de pagamento.

A aliança entre Compliasset e FAS Advogados integra o melhor da tecnologia com a expertise jurídica, entregando um conteúdo regulatório confiável, preciso e acessível para empresas do setor.

COMPLIASSET PAYMENTS

Inovação para Instituições de Pagamento

Em 2023, a Compliasset lançou uma plataforma exclusiva para Instituições de Pagamento, oferecendo um sistema robusto, alimentado por conteúdo jurídico atualizado, produzido pelo FAS Advogados.

Soluções personalizadas

Com o cenário regulatório em constante transformação, nossa missão é proporcionar à sua empresa um acompanhamento contínuo, eficiente e seguro.

Atualização contínua: monitoramento constante das mudanças normativas e seus impactos no setor.
Segurança e conformidade: redução de riscos regulatórios e operacionais para garantir tranquilidade nas operações
Apoio de especialistas: suporte contínuo da nossa equipe de conteúdo e atendimento ao cliente

ESPECIALISTAS

Sobre FAS Advogados

O FAS Advogados é um escritório de advocacia de renome no Brasil, especializado em direito regulatório e com forte atuação no mercado financeiro. Em colaboração com o CMS, um dos maiores escritórios de advocacia do mundo, o FAS combina a expertise local com uma visão global, oferecendo assessoria jurídica completa e sob medida para empresas do setor financeiro.

AGENDA REGULATÓRIA COMPLEXA?

Mantenha-se à frente com nosso conteúdo jurídico

Mapeamos e disponibilizamos todas as tarefas regulatórias do BCB, do CMN, da ABECS e da Lei.

Atualização periódica da agenda com base no mapeamento de todos os órgãos
Interpretação da regulamentação para orientar o time de compliance na execução das exigências
Disponibilização das obrigações com prazo de execução, responsáveis e embasamento legal
Envio de alertas personalizados sobre mudanças em normas e regulamentações

MAPEAMENTO CONSTANTE

Traduzimos o "juridiquês" e apresentamos comandos objetivos para o seu programa

Nossos especialistas mapeiam cada norma aplicável para diferentes atividades do mercado. Desta forma, torna-se fácil atribuir responsáveis e agregar evidências de cumprimento de tarefas regulatórias de compliance para Gestores de Recursos.

CONTEÚDO ATUALIZADO

Módulo central e módulos complementares

Categorias que estruturam o programa de compliance regulatório e seus módulos complementares.

1 Instituição de pagamento
1.1 Credenciadora
1.2 Emissora de Instrumento de Pagamento Pós-pago
1.3 Emissora de Moeda Eletrônica
1.4 Iniciadora de Transação de Pagamento
1.5 Anticorrupção

Fique em dia com a Resolução CVM 175

O Compliasset oferece todas as ferramentas necessárias para cumprir com essa e outras normas que regulam e orientam seu programa de governança, riscos e compliance.

Gestão de riscos operacionais

Monitore, analise, registre e audite os riscos da sua organização. Mapeie categorias, use a matriz de risco para decisões inteligentes e faça avaliações com questionários integrados

Gestão de governança corporativa

Gerencie comitês e reuniões de diretoria com eficiência, registre atas e garanta a adesão de todos os stakeholders aos códigos e políticas internas

monitoramentos, testes de aderência e controles internos

Entenda o seu grau conformidade por normativo e por atividade da sua instuição

CONFORMIDADE GRANULARIZADA

Um "gap analysis" permanente do seu programa de compliance

Supervisionar o programa de compliance para Previdência nunca esteve tão transparente como com o Compliasset. Saiba exatamente quão adiantada ou atrasada está a sua organização com relação aos comandos normativos aplicáveis.

FERRAMENTAS DE PLD/FTP

Conheça seus dirigentes, colaboradores, participantes e prestadores

Integridade e Credibilidade

Background check integrado

Ficou mais fácil avaliar a credibilidade e integridade da pessoa ou empresa na qual você confia sua gestora. A partir de qualquer local do software você poderá solicitar um dossiê reputacional.

Due Diligence baseada em risco

Due Diligence automatizada

De acordo com critérios baseados em risco, estabeleça um cronograma de DD sobre os terceiros estratégicos com o qual a sua organização se relaciona.

Treinamentos essenciais

Treinamentos 100% on-line e com um conteúdo exclusivo elaborado pelo nosso time jurídico

Com os treinamentos de compliance, é possível prevenir e minimizar os riscos de insider trading, lavagem de dinheiro, vazamento de dados e outros crimes passíveis de multas e prejuízos reputacionais.

Funcionalidades estratégicas e integradas de compliance para Previdência

Canal de denúncias

Crie um canal aberto para qualquer pessoa registrar e acompanhar uma denúncia de irregularidades, seja anônima ou não.

Canal de proteção de dados

Disponibilize um canal para que os titulares de dados pessoais possam exercer os direitos previstos na LGPD.

Gestão eletrônica de documentos

Mantenha todos os documentos globais e suas versões em um único local. Políticas internas, manuais e códigos de éticas.

Aceites de documentos

Distribua documentos para os colaboradores aceitarem políticas, atas, notificações da companhia e outros documentos importantes.

Formulários customizados

Construa formulários 100% customizados para exigir ou receber dados estruturados dos colaboradores em suas interações com o time de GRC.

Auditoria e planos de ação

Relatórios de auditoria interna ou externa, ou relatórios anuais trazem apontamentos. Para cada relatório e apontamento crie e acompanhe um plano de ação.

Interface do colaborador

Cada colaborador da organização tem acesso, com sua visão de colaborador, ao seus deveres, obrigações e consultas. Um local que consolida tudo o que é preciso saber e fazer.

Modelos de relatório anual de controles internos

Providenciamos modelos dos principais relatórios para facilitar o seu preenchimento com dados adicionados no próprio Compliasset.

Entre em contato

Faça parte do futuro do compliance com o Compliasset.

Fale conosco hoje mesmo!

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