ALL IN ONE
Gestão de compliance e riscos para Pagamentos
Descomplique processos e aumente a eficiência operacional do seu time, com soluções personalizadas e de acordo com a regulamentação de compliance para Pagamentos
All-in-one
O Compliasset é um software completo, pensado para auxiliar no compliance para Instituições de Pagamento e cumprir todas as obrigações em um cenário altamente competitivo e regulado.
AGENDA REGULATÓRIA COMPLEXA
Mantenha-se à frente com nosso conteúdo jurídico
Nosso Conteúdo, criado em parceria com escritórios parceiros, analisa e traduz diariamente o complexo panorama regulatório, oferecendo um mapeamento abrangente de reguladores e suas normativas para que sua empresa esteja em conformidade com o BCB, CMN, ABECS e outros.
Assim, cada empresa pode monitorar sua conformidade de acordo com seu módulo e utilizar a tecnologia do Compliasset para atribuir responsabilidades a todas as partes interessadas.
Ou seja, garanta que todos saibam o que fazer e na prioridade correta!
Conteúdo Jurídico por
CONTEÚDO MAPEADO E ATUALIZADO
Módulos centrais
Conjunto de categorias que funcionam como a espinha dorsal do programa de compliance para Instituições de Pagamento. Muitas vezes, contém as atividades suficientes para sustentar o conteúdo necessário para rodar o compliance de uma determinada organização, sem a necessidade de outros módulos.
1
Instituição de Pagamento
2
Sociedade de Crédito Direto
Módulos complementares
São o conjunto de categorias que dependem, necessariamente, da existência de um Módulo Central.
1.1
Emissor de Moeda Eletrônica (EME)
1.2
Emissora de Instrumento de Pagamento Pós-pago (EIPP)
1.3
Credenciador
1.4
Iniciadora de Transação de Pagamentos
1.5
Anticorrupção
Gestão de riscos operacionais
monitoramentos, testes de aderência, controles internos
Entenda o seu grau de compliance por normativo e por atividade da sua instituição
CONFORMIDADE GRANULARIZADA
Um "gap analysis" permanente do seu compliance
Supervisionar o programa de compliance para Instituições de Pagamento nunca esteve tão transparente como com o Compliasset. Saiba exatamente quão adiantada ou atrasada está a sua organização com relação aos comandos normativos aplicáveis.
MAPEAMENTO CONSTANTE
Traduzimos o "juridiquês" e apresentamos comandos objetivos para seu compliance
Nossos especialistas parceiros mapeiam cada norma aplicável para diferentes atividades de compliance para Instituições de Pagamento. Desta forma, torna-se fácil atribuir responsáveis e agregar evidências de cumprimento de tarefas regulatórias.
Treinamentos essenciais
Treinamentos 100% on-line e com um conteúdo exclusivo elaborado pelo nosso time jurídico
Com os treinamentos de compliance para Instituições de Pagamento, é possível prevenir e minimizar os riscos de insider trading, lavagem de dinheiro, vazamento de dados e outros crimes passíveis de multas e prejuízos reputacionais.
- Oferecemos treinamentos obrigatórios e periódicos
Também é possível disponibilizar seus próprios treinamentos internos na nossa plataforma.
FERRAMENTAS DE PLD/FTP
Conheça seus clientes, colaboradores, prestadores e contrapartes de ativos
Integridade e Credibilidade
Background check integrado
Ficou mais fácil avaliar a credibilidade e integridade da pessoa ou empresa na qual você confia sua IP. A partir de qualquer local do software você poderá solicitar um dossiê reputacional.
- Processos na justiça
- Listas restritivas internacionais
- Pessoas expostas politicamente (PEPs)
- Mídia negativa
- ... e muito mais, para PFs e PJs
Due Diligence baseada em risco
Due Diligence automatizada
De acordo com critérios baseados em risco, estabeleça um cronograma de DD sobre os terceiros estratégicos com o qual a sua organização se relaciona.
- Diligência para contraparte de ativos
- Aplicação de questionários de due diligence (QDD) individualizados
- Cobranças de resposta automatizadas para os pontos de contato
JÁ MAPEAMOS DEZENAS DE TIPOS DE EVENTOS PARA VOCÊ
Registre e acompanhe eventos e ocorrências de compliance para Instituições de Pagamento
Recepção de ofícios e comunicação com reguladores
Auxilia no gerenciamento de todas as comunicações entre a empresa e os reguladores. Registre o recebimento e a resposta a ofícios, assegurando respostas tempestivas e arquivamento adequado de todas as interações, crucial para manter boas relações com as autoridades e garantir a conformidade.
Devolutivas de due diligence passivas
Permite gerir as solicitações de due diligence recebidas de clientes, parceiros ou auditorias externas. O software ajuda a organizar a documentação, monitorar os prazos de resposta e manter um histórico das informações, simplificando o processo de conformidade e verificação por terceiros.
Registros de erros operacionais
Focado no gerenciamento de erros operacionais, este tipo de evento ajuda as empresas a registrar, analisar e acompanhar falhas operacionais. Ao proporcionar uma visão dos erros e suas causas, permite a implementação de medidas corretivas e preventivas, aumentando a eficiência e reduzindo riscos.
Interação com agentes públicos
Este componente assegura que todas as interações com agentes públicos sejam realizadas de acordo com as políticas de compliance e legislação. O software oferece ferramentas para registrar detalhes dessas interações, garantindo transparência e prevenindo práticas de corrupção ou influência indevida.
Conflitos de interesse
O sistema permite o registro de declarações de conflito, avaliação de riscos e a gestão de resoluções, promovendo um ambiente de trabalho de acordo com o compliance para Instituições de Pagamento.
Presentes e entretenimentos
Controla o registro de presentes e entretenimentos oferecidos ou recebidos por colaboradores, garantindo que tais práticas estejam dentro dos limites éticos. Permite a documentação detalhada dessas atividades, ajudando a prevenir possíveis abusos e assegurando a conformidade com as políticas.
Funcionalidades estratégicas e integradas de compliance para Instituições de Pagamento
Canal de denúncias
Crie um canal aberto para qualquer pessoa registrar e acompanhar uma denúncia de irregularidades, seja anônima ou não.
Canal de proteção de dados
Disponibilize um canal para que os titulares de dados pessoais possam exercer os direitos previstos na LGPD.
Gestão eletrônica de documentos
Mantenha todos os documentos globais e suas versões em um único local. Políticas internas, manuais e códigos de éticas.
Aceites de documentos
Distribua documentos para os colaboradores aceitarem políticas, atas, notificações da companhia e outros documentos importantes.
Formulários customizados
Construa formulários 100% customizados para exigir ou receber dados estruturados dos colaboradores em suas interações com o time de GRC.
Interface do colaborador
Cada colaborador da organização tem acesso, com sua visão de colaborador, ao seus deveres, obrigações e consultas. Um local que consolida tudo o que é preciso saber e fazer.
Modelos de relatório anual de controles internos
Providenciamos modelos dos principais relatórios para facilitar o seu preenchimento com dados adicionados no próprio Compliasset.