Wednesday, May 2, 2018
Resultados do Plano de Supervisão Baseada em Risco:

Comunicado: Resultados do Plano de Supervisão Baseada em Risco:

A CVM divulgou no dia 5/7/2017, o último Relatório Semestral (julho a dezembro de 2016) do Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (SBR) 2015-2016, que reforça a atuação preventiva da autarquia.

Seguem alguns destaques do período:

  • Empresas: supervisão temática sobre insiders primários, cujo foco são negociações de valores mobiliários realizadas por investidores sujeitos a período de vedação; e evolução na melhoria da divulgação de informações sobre controles internos.
  • Fundos Regulados pelas Instruções CVM 409 e 555: início do processo de supervisão após período de transição da ICVM 409 para a 555, assim como o aprimoramento da supervisão do gerenciamento do risco de liquidez de fundos e a indicação de melhoria na avaliação de ativos pelos fundos.
  • Fundos Estruturados: priorização dos Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs), revelando a mudança de foco na supervisão dos Informes Mensais.
  • Mercados e Intermediários: ênfase nos procedimentos de suitability e na avaliação da qualidade dos relatórios de controles internos, havendo intensificação, por parte da área técnica, nas ações de orientação e enforcement.

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