Wednesday, May 2, 2018
Prioridades 2018 – SEC/OCIE

Em 07.02.2018, o “Office of Compliance Inspections and Examinations da SEC” (“OCIE”) publicou suas prioridades de atuação para 2018 (examination priorities for 2018). As prioridades são semelhantes às anunciadas em 2016 e 2017, com foco na proteção de investidores de varejo, e no monitoramento dos riscos sistêmicos de Mercado. Nesse sentido, também permanece o foco em segurança cibernética, compliance e infraestrutura de risco.  

Seguem os temas destacados pela OCIE para esse ano:

  1. Investidores de varejo, incluindo pessoas “seniors” e aquelas que estão poupando para sua aposentadoria;
  2. Compliance e riscos críticos de infraestrutura de mercado;
  3. A Financial Industry Regulatory Authority (“FINRA”) e o Municipal Securities Rulemaking Board (“MSRB”);
  4. “Cybersecurity”;e
  5. Programas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro.

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