Wednesday, May 2, 2018
Banco Central do Brasil regulamenta sua política de conformidade

O Banco Central do Brasil regulamentou sua política de conformidade (compliance) através da resolução nº 4.595 de 28 de agosto de 2017

Essa política de compliance é aplicável apenas às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. Portanto, não aplicável às instituições reguladas pela CVM.

De toda forma o Compli.ly já incorpora princípios ou comandos das normas do Bacen como melhores práticas (AML e KYC, por exemplo).

Vamos revisá-la, mais analiticamente, para pesquisar alguma melhoria que seja relevante e, se for o caso, faremos as recomendações às gestoras com a devida incorporação no sistema.

Segue o link para consulta:

http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/50427/Res_4595_v1_O.pdf

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Debates com referências do mundo jurídico e de Compliance. Um papo dinâmico conduzido por Nicole Dyskant com foco em inovações, desafios e insights.

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