Wednesday, December 23, 2020
ACA ALERT: CRD NOW ACCEPTING FORM CRS

On April 6, 2020, the SEC released updated Form CRS FAQs. Among other things, the FAQs address the following aspects of filing Form CRS:

  • Form CRS/ADV Part 3 filing started April 6 – Firms were able to begin filing the form on April 6. Broker-dealers are able to file through Web CRD and investment advisers through IARD. Any dual-registered firms attempting to file through Web CRD will be automatically redirected to IARD.
  • Process for dual registrants to file Form CRS – Dual-registered firms should file a single PDF file containing their broker-dealer Form CRS and their investment adviser Form CRS (whether prepared as a combined four-page relationship summary or separate two-page summaries), along with any applicable exhibits created for filing purposes.
  • Process for broker-dealers with affiliated investment advisers to file their Form CRS – Broker-dealers who are affiliated with an investment adviser may draft a combined Form CRS. In this instance, the affiliate would still have the responsibility to file the Form CRS separately.

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